¿Documentos legales necesarios para gestionar una cartera de inversiones entre amigos?

Estoy considerando establecer un tipo personal de fondo de cobertura/cartera de acciones entre amigos.

Estoy tratando de averiguar qué tipo de acuerdo legal debo hacer que firmen para invertir conmigo para definir cuáles son sus responsabilidades y expectativas de tal relación.

Traté de buscar en línea dicha información, pero no estoy seguro de cómo se llamarían estos documentos. ¿Qué debería estar buscando?

¿Quién tomará las decisiones de inversión? ¿Será a) solo usted, ob) usted y sus amigos por consenso?
Yo sería el único que tomaría las decisiones.

Respuestas (2)

Suena como si estuviera iniciando un club de inversión .

Lo que necesita es un acuerdo de sociedad del club de inversión . Echa un vistazo a este documento gratuito .

EDITAR

Según los comentarios de OP, parece que OP actuará como asesor/administrador de un fondo de inversión privado. Si el fondo no está abierto al público, aún puede tratarse como un tipo de club de inversión, pero pueden aplicarse reglas diferentes, incluida la posibilidad de tener que registrarse en la SEC (citado en el primer enlace):

Si el asesor recibe una compensación por brindar asesoramiento sobre las inversiones del club, es posible que el asesor deba registrarse de acuerdo con la Ley de Asesores de Inversiones de 1940. Además, si una persona selecciona inversiones para el club, es posible que esa persona deba registrarse como asesor de inversiones. .

En general, una persona que tiene $25 millones o más en activos bajo administración debe registrarse en la SEC en virtud de la Ley de Asesores de Inversiones de 1940.

Es posible que se requiera que una persona que administre menos de $25 millones se registre conforme a las leyes de valores del estado o estados en los que el asesor realiza transacciones comerciales.

En un club de inversión, los socios deciden qué inversiones se realizarán, cuáles se venderán, etc. Pensé que sonaba como si el OP estuviera creando una empresa de inversión en la que él sería la única autoridad para decidir dónde está el dinero de sus amigos (y presumiblemente suyo), sería invertido, en cuyo caso sería necesario registrarse en la SEC.
Correcto, yo sería la única autoridad, así que supongo que tendré que registrarme, aunque la respuesta de Patches parece indicar que no.
@eWizardII "... aunque la respuesta de Patches parece indicar que no?" En realidad, la respuesta de Patches decía que debe registrarse como una empresa de inversión en la SEC, mientras que The English Chicken comentó que el registro en la SEC podría no ser necesario.
Actualicé mi respuesta.

Tienes que registrarte en la SEC como Sociedad de Inversión. La SEC tiene un "Paquete de Regulación y Registro de Compañías de Inversión", disponible aquí: http://www.sec.gov/divisions/investment/invcoreg121504.htm

Lo encontré en su página general de fondos y asesores: http://www.sec.gov/divisions/investment.shtml

Finalmente, tenga en cuenta que su estado también puede tener varios requisitos.

Es posible que no sea necesario registrarse en la SEC. Consulte sec.gov/investor/pubs/invclub.htm
@TheEnglishChicken Sí; realmente depende de qué tan lejos quiera llevarlo el cartel. --Y hasta dónde podría querer llevarlo si es un esfuerzo exitoso para él.
¿Documentos legales necesarios para gestionar una cartera de inversiones entre amigos?
RespuestasAquíPolítica de privacidad1y, 0v