Pregunta sobre solicitud de valores para una madre e hijo en una cuenta conjunta. Históricamente, toda la actividad se había realizado a través de la madre, y luego, cuando el hijo creció, la responsabilidad fue a través del hijo. Dado que sus objetivos de inversión eran diferentes, decidimos continuar solo con algunos de los objetivos de crecimiento y las acciones que la madre había estado comprando, y la mayoría se asignó a los ingresos para satisfacer las necesidades de ingresos del hijo. Dado que el hijo ahora tiene autoridad y solo quiere algunas de las acciones de su madre con más dinero invertido, aquí está la pregunta. Si luego compramos dos de las acciones que tenía su madre, ¿se considera una transacción solicitada o no solicitada? Por favor dame tu opinión o interpretación. Gracias.
ASUMIENDO QUE ESTA ES UNA CUESTIÓN DE LAS LEYES DE VALORES DE EE. UU.
No explicaste si estás relacionado con la madre y el hijo, pero asumiré que lo estás. Si ese es el caso, esto realmente no calificaría como una venta solicitada. No se anunció públicamente para la venta, y ya existe (supongo) una relación de larga data entre las partes. En tal caso, este sería un tipo de transacción perfectamente legal y normal, por lo que no veo ningún motivo de preocupación.
Dicho esto , sería prudente ponerse en contacto con la agencia de regulación de valores del estado donde vive para asegurarse de que está en terreno firme.
La ley relacionada con la venta solicitada de valores normalmente se enfoca en casos en los que las personas están tratando de hacer ofertas privadas de acciones y están buscando inversionistas, en cuyo caso hay una serie de diferentes agencias y regulaciones estatales y federales que entran en juego. La situación que ha descrito no se incluye en este tipo de escenarios.
¡Buena suerte!
bryan