¿Se venderían mis acciones si el precio venciera por encima de mi margen de demanda?

  1. Soy dueño de 100 acciones de XYZ.

  2. Vendí una opción de compra sobre XYZ con un precio de ejercicio de $100.

  3. Compré una opción de compra en XYZ con un precio de ejercicio de $110.

  4. El precio de XYZ expiró en $120.

¿Se venderán mis 100 acciones XYZ y se me asignará otro conjunto de 100 acciones XYZ?

Esto es importante a efectos fiscales, creo.

¿Qué precio pagó originalmente? Esto también es importante a efectos fiscales, específicamente si la venta y la recompra crearán una "venta ficticia".

Respuestas (3)

Obviamente, se venderá uno de los dos conjuntos de acciones, ya sea el que tenía antes o el que obtiene al ejercer su opción de compra. Y sí, esto puede tener un impacto en sus impuestos, lo que podría desencadenar un impuesto sobre las ganancias de capital.

Sin embargo, la mayoría de los corredores le permiten especificar qué 'paquete' de acciones le gustaría vender, generalmente durante uno o dos días después (pero debe suceder antes de la liquidación). Así que simplemente inicie sesión en su cuenta después de la negociación y el ejercicio, busque las transacciones respectivas en el registro y edite el bloque de acciones afectado a su gusto.
Si su corredor no tiene esta opción en el sitio web, llámelos (¡pero de nuevo, antes de la liquidación! ) y pídales que la ajusten, y quizás cambien de corredor.

A menos que haya un deslizamiento significativo, lo más probable es que la mejor opción sea cerrar el diferencial de crédito antes del vencimiento y evitar este dolor de cabeza.
Seguro. Pero no preguntó si el suyo es un buen plan; preguntó qué pasará si lo hace. Además, el precio de las acciones podría subir después del horario de atención, por lo que las opciones no valían nada a las 4:00 p. m., pero terminaron ejecutándose a las 4:30. Me sucedió.
Correcto, no preguntaron cómo evitar que se vendieran las acciones originales, pero fue prudente incluir eso en su respuesta. Acabo de agregar una forma aún más fácil de hacerlo. Un montón de cosas a considerar.

Sí, es casi seguro que sus acciones se venderán porque tiene una llamada corta @100. Tiene la opción, pero no la obligación, de ejecutar su llamada @110.

Ese no era el punto de la pregunta.

Cuando se le asigna en la llamada corta de $100, sus 100 acciones de XYZ se venderán acciones a $100.

Si no vende su call de $110 para cerrar, también se asignará y comprará 100 acciones de XYZ a $110. Puede designar a la OCC a través de su corredor que no se ejerza automáticamente al vencimiento de su llamada larga, pero eso sería una tontería ya que vale $ 10.

Ese tampoco es su punto: creo que quiere saber si las acciones asignadas al ejercicio o las preexistentes se venden y, lo que es más importante, si tiene algo que decir al respecto.
Es bastante obvio lo que sucederá. La primera oración establece claramente que sus acciones se venderán a $100. Comprará acciones a $110 si no vende para cerrar su long call o designa que no se ejerza automáticamente. La razón de esto es que recibirá dos asignaciones separadas. Para efectos fiscales, las acciones vendidas solo serán a $110 si puede designar el lote vendido después de la cesión. Si no hace nada, será como se indica.
¿Se venderían mis acciones si el precio venciera por encima de mi margen de demanda?
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