Vendió un margen de crédito vertical alcista y se le asignó temprano. Necesita información sobre un cargo de margen

Recientemente me asignaron una opción de venta corta y profunda. Creó una llamada de margen enorme. Llamé al corredor al día siguiente para ejercer mi posición larga para aplanar la posición. Lo hizo y un mes después recibí un cargo de margen enorme en mi cuenta.

Mencionaron que la cesión generó una deuda de margen de un día de 7.15%. ¿Es este un cargo legítimo del corredor o puedo luchar contra esto?

7.15% por año, ¿verdad? No es un agregado del 7% a su llamada de margen.
Sí, 7.15% por año. Entonces, para aclarar mi pregunta, hice 100 Put Option en GOOG 1180 strike Puts Short y tuve 1175 Put long. Me asignaron los 100 Puts completos que crearon una llamada de 11.8 mm en mi cuenta ... Así que esto sucede en un día de la semana al azar, los llamo al día siguiente para despejar ese margen con mis opciones de venta del lado largo. Mes después me golpearon con un par de cargos de miles de dólares. ¿Otras casas de bolsa ejercen automáticamente lo que le asignan al azar?
¡Ay! Nunca muerda más de lo que puede tragar. ¿Qué quiere decir con firmas de corredores que hacen ejercicio de automóviles? Si no tenía el poder adquisitivo para cubrir la compra de acciones, me sorprende que haya tenido la oportunidad de cerrar la operación usted mismo. Con un poder adquisitivo negativo, el corredor generalmente cierra la posición lo antes posible para CYA (él, no el suyo) y esto a menudo se ejecuta mal ya su costa.
Entonces, para empezar, esta fue una operación perdedora. Su crédito original por vender el diferencial era algo menos de $50k, y para cerrar la posición tenía que pagar no $50k sino alrededor de $52k. Solo para ponerlo en perspectiva: el interés del día probablemente no fue una contribución dominante a su pérdida.
@BobBaerker Creo que OP está preguntando si el proceso de asignación permite que un ejercicio/asignación inicial active automáticamente otra "ronda" de ejercicio/asignación de forma inmediata (el mismo día), como una cascada que se sigue hasta todos los ejercicios "posteriores" están hechos. Cuando se asignó la opción de venta corta de OP, la respuesta de menor costo y riesgo sería si el corredor pudiera ejercer la opción de venta larga de OP de una manera verdaderamente compensatoria, requiriendo solo $ 50k en lugar de $ 12M.
Tal como lo entiendo, el proceso de "rueda" de OCC para determinar la asignación cuando se ha producido el ejercicio anticipado temprano se lleva a cabo después del cierre del mercado. Dado que la notificación no se produce hasta la mañana siguiente, no se puede hacer uso de la sustitución el mismo día.

Respuestas (3)

Si compró el subyacente con margen y mantuvo la posición durante la noche, entonces le debe intereses de margen al corredor. Esta cantidad sería la tasa de préstamo multiplicada por la cantidad prestada por la cantidad de días retenidos, dividida por 365.

Sí, sé sobre la deuda de margen, pensé que si se le asignaba al azar, el lado largo de su opción cubierta también se ejercería para cubrir la exposición. ¿Puede el corredor retroceder estas transacciones para que no cause la deuda de Margen?
Las órdenes de ejercicio se resuelven y asignan después del cierre del mercado y la notificación de asignación se produce a la mañana siguiente. Por lo tanto, ha sido dueño de las acciones de la noche a la mañana. Lo que puede hacer con la opción de venta larga, así como lo que tiene sentido hacer con ella, depende de si se trata de ITM o de OTM, así como de si le queda alguna prima de tiempo. Si no tiene el poder adquisitivo para respaldar la cesión y compra del subyacente, entonces está a merced del bróker con respecto al cierre. Y no, el corredor no puede compensar ninguna fecha que desee y retrotraer la transacción.

Debes el dinero. Al contrario de lo que la mayoría de la gente piensa que debería suceder, el ejercicio temprano ocurre por una variedad de buenas razones. Hice un ejercicio temprano una vez que decidí que ocuparía un puesto porque podía cambiar el estado fiscal en el que estaba por el ejercicio.

El corredor en realidad tuvo que cubrir su cargo de su bolsillo. Pagaron intereses a un banco oa sus clientes por llevar saldos de depósito, tú les pagaste. Desafortunadamente, la asignación se establece fuera del horario de atención, pero antes de la apertura. Ocurre por asignación aleatoria de la cámara de compensación de opciones.

Hay un proceso por el que pasa el corredor de bolsa para determinar si usted es elegible para intercambiar opciones y le envían un documento difícil de leer que son las reglas para los contratos. Personalmente, no me gusta este proceso porque te proporcionan reglas sin mucho contexto. Si carece de experiencia, podría leer una regla pero no reconocer su significado. No obstante, según la ley de los EE. UU., eso no es una excusa ni un motivo para la recuperación. Las leyes federales de valores son leyes de atención al comprador. El deber es revelar los términos y condiciones, no explicarlos.

Lo que haría, si fuera usted, es imaginar que va a acampar en un área sin absolutamente ningún servicio de telefonía celular o acceso a computadoras. Luego mire sus posiciones. Considere lo que podría suceder en una variedad de escenarios, como el accidente repentino o el accidente del 87. Recuerde, usted puede estar en un accidente automovilístico. ¿Qué hubiera pasado si esa posición se hubiera mantenido abierta una semana?

¿No podría simplemente cerrar su posición con una operación?

Antes de que te asignen, tienes 1 posición larga y 1 posición corta.

Después de que te asignen, tienes 1 opción larga de 100 acciones.

Usted cierra esta posición colocando una única operación de "put cubierto" (put corto de acciones cortas).

Que yo sepa, no se le permite tener un poder adquisitivo negativo en su cuenta, incluso si las posiciones son de riesgo definido.

Vendió un margen de crédito vertical alcista y se le asignó temprano. Necesita información sobre un cargo de margen
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