Estoy tratando de identificar los componentes sistemáticos clave que previenen el soborno en la política, la vigilancia o la legislación.
Me preocupan principalmente los factores de influencia clave y amplios de la corrupción... pero también estoy muy interesado en soluciones especializadas para abordar problemas específicos.
Cualquier término de búsqueda, palabra clave u otro punto de partida compatible con Google sería ideal.
Estados Unidos hace cumplir su "Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero".
Según Barón y Budd :
La FCPA prohíbe a las empresas y los ciudadanos de los EE. UU., así como a las empresas extranjeras que cotizan en las bolsas de valores de los EE. UU., sobornar a un funcionario extranjero con efectivo o artículos que no sean efectivo para obtener o retener negocios. Bajo la FCPA, las violaciones no se limitan al escenario estereotípico de entregar una maleta llena de efectivo a un funcionario de un gobierno extranjero a cambio de un contrato con el gobierno. Aunque eso ciertamente todavía sucede, un soborno podría ser cualquier cosa que se considere de valor, como una promesa de empleo futuro, unas vacaciones gratis o incluso un favor personal; y un funcionario extranjero podría ser un funcionario del gobierno, un oficial militar o incluso un empleado de una entidad de propiedad u operación estatal, como un hospital o un fondo de inversión.
La FCPA también requiere que las empresas cuyos valores cotizan en los Estados Unidos cumplan con sus disposiciones contables. Estas disposiciones contables, que fueron diseñadas para operar en conjunto con las disposiciones antisoborno de la FCPA, requieren que las corporaciones:
- hacer y mantener libros y registros que reflejen de manera precisa y justa las transacciones de la corporación, y
- diseñar y mantener un sistema adecuado de controles contables internos.
En otras palabras, no es solo una violación que la empresa ofrezca sobornos, sino que también es una violación si esos sobornos se deducen como "gastos" (costos de hacer negocios) en los estados financieros de la empresa y si la empresa no tiene mecanismos para prevenir dicho fraude.
La SEC y el DOJ hacen cumplir conjuntamente la FCPA.
Las disposiciones contables significan que cada empresa estadounidense (que es lo suficientemente grande como para necesitar reportar estados financieros auditados) paga para someterse a una investigación cada año (por parte de su firma de contabilidad) en busca de pagos corruptos.
Como parte del cumplimiento de la FCPA, las empresas estadounidenses (que son lo suficientemente grandes como para tener departamentos legales) establecen "políticas de ética" y "programas de capacitación en ética" que enseñan a todos sus empleados (tanto en los Estados Unidos como en otros países) a no hacer negocios de maneras que parezcan violar la FCPA.
Una consecuencia de la FCPA es que los países con programas corruptos de adquisiciones militares tienen menos probabilidades de comprar armamento fabricado en los EE. UU. Esto pone a esos países en desventaja militar, tanto tácticamente (porque muchos sistemas de armas de EE. UU. son los mejores disponibles) como estratégicamente (porque EE. UU. tiende a apoyar diplomáticamente a los países que compran productos estadounidenses de manera notoria).
El soborno es un tipo de corrupción. Entonces, solo usaría el término corrupción en mi respuesta.
¿Qué organizaciones nacionales, o idealmente internacionales, existen que tengan alguna esfera de influencia contra la corrupción y el soborno?
tener una democracia que ofrezca igual participación de posición y oposición. Por ejemplo, algunos países son unitarios y el parlamento es unicameral . Entonces, lo que sucede es que si un partido puede obtener una victoria aplastante en las elecciones generales, puede controlarlo todo.
tener una separación clara de poder entre varios elementos/ramas del estado: Legislativo, Judicial y Ejecutivo. Por ejemplo, en algunos países , los regímenes autoritarios son muy capaces de influir en todas las ramas.
¿Qué controles, organizaciones o mitigaciones existen que limitan o reducen el soborno en la política y la vigilancia?
usuario4012
niño índigo