Club de Inversión - Pasos Legales

Esta es una pregunta de extensión/más detallada que hice hace un tiempo: ¿ Se requieren documentos legales para administrar una cartera de inversiones entre amigos?

La pregunta principal aquí es si necesito crear una LLC para continuar con esto. ¿O puedo simplemente hacer un nombre de empresa, crear un sitio web, hacer un formulario de divulgación y un acuerdo de asociación y comenzar a invertir?

Detalles: entiendo que básicamente seré un CPO = para algunos amigos y familiares; inicialmente administraré un grupo de menos de 15 personas y menos de 400 000 USD, lo que me eximirá del registro NFA, también seré el único administrador de este conjunto de fondos: solo operaremos en el mercado Forex. Según la SEC, dado que esto es menos de 25 millones de dólares, no seré elegible/exento para registrarme con ellos.

Estoy completando su formulario de exención aquí: https://www.nfa.futures.org/ExemptionsNonReg/ y me pregunta si soy un propietario único o una empresa, ¿sería apropiado incluirme como empresa? De cualquier manera, durante el registro, debe ingresar un nombre para el campo de la empresa. Mi pregunta es si la empresa que voy a crear tiene que ser LLC, etc., o puedo simplemente poner el nombre que quiero que se llame mi empresa, y no tener que hacer ningún papeleo legal aparte de lo siguiente:

  1. Las reglas enumeradas aquí: http://www.cftc.gov/IndustryOversight/Intermediaries/CPOs/index.htm
  2. Y un acuerdo de sociedad del club de inversión

Y luego puedo comenzar a juntar su dinero y comenzar a invertir. ¿Suena esto como la manera apropiada de hacer esto?

La última vez que lo comprobé, operar en Forex no era "invertir".
Interesante, lamentablemente no conozco la definición exacta de los términos cuando se trata de actividades financieras legales. Pero si lo que estoy haciendo no es invertir, sino administrar el dinero de las personas para generar ganancias, ¿sería el término correcto? ¿Y luego tendría que preocuparme por algo excepto asegurarme de que los miembros firmen un acuerdo legal?
El comercio de divisas es especulación, con probabilidades tan malas como las de la ruleta pero no tan buenas como las del blackjack. ¿Tienes alguna experiencia?
Sí, he tenido un año de experiencia con el comercio de Forex.

Respuestas (1)

Creo que hay dos opciones:

  1. Inviertes para amigos muy cercanos, que confían en ti por completo.
    En este caso, no veo por qué necesita trámites legales. Simplemente tome su dinero, invierta y devuélvales las ganancias (o pérdidas). Sabrán que lo inviertes lo mejor que puedes (en lugar de gastarlo en las vacaciones de tus sueños), simplemente porque confían en ti.
    Y en caso de que nunca lleguen a recuperar la mayor parte de su dinero, sabrán que usted ha hecho todo lo posible y no se enfadarán con usted.

  2. Inviertes para la gente que confía en ti, pero no al 100%.
    En este caso, no tome su dinero .
    Si pierde (y en Forex, lo más probable es que lo haga), no solo perderá dinero, sino también a sus amigos.
    Incluso si los documentos legales probaran que usted era honesto y que ellos sabían en lo que se estaban metiendo, todavía estarían enojados con usted.

Creo que aún debe tener algunos trámites legales configurados incluso con un 100% de confianza, por ejemplo, podría morir y si no tiene registros de cuál es su dinero y cuál es el suyo, resolver el patrimonio resultará ser un gran dolor de cabeza.
@psatek, necesita buenos registros, por lo que es posible SABER cuánto debería obtener cada uno. Entre personas que confían entre sí, no hay necesidad de PROBARLO.
Mi punto es que incluso si hay confianza si la persona que administra el dinero muere, será muy difícil para las personas recuperar su dinero y podría llevar mucho tiempo y ser costoso.
si toma el paso "1". ¿No terminas pagando todos los impuestos sobre las ganancias?
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