¿Qué sucede si no se respeta el requisito de subvención para publicaciones de acceso abierto? [subvenciones pequeñas y de corta duración]

EDITAR: Me refiero a pequeñas subvenciones de corta duración (1-2 años) (10k-30k $/euros) que generalmente se otorgan a doctorados o posdoctorados. La cantidad debe cubrir material, conferencias, publicaciones, etc. Los editores ahora cobran hasta 10k por el acceso abierto, por lo que hacia el final del período de financiación, cuando se publica la mayor parte del trabajo, es posible que al beneficiario le falten 10k para una publicación.

Cada vez es más común que la investigación financiada con dinero público se publique como acceso abierto con oro (acceso abierto costoso pero inmediato) o estándar verde (autoarchivo gratuito después de 6 meses). Esto es parte del acuerdo de subvención, que es un contrato legal vinculante.

¿Qué sucede si un investigador no publica en acceso abierto porque no puede pagar la tarifa de acceso abierto? Algunas editoriales están aumentando las tarifas de acceso abierto y he discutido con colegas, en particular científicos jóvenes y postdoctorados con financiamiento limitado, sobre este dilema. Las carreras también dependen de las publicaciones que aparecen en ciertas revistas, por lo que elegir una revista objetivo por razones financieras parece ser una gran desventaja para los científicos más jóvenes.

  • ¿Habrá posibles consecuencias legales o de otro tipo, como la prohibición de solicitar subvenciones de la misma institución?
  • ¿Habrá alguna consecuencia no escrita, como ser marcado como un concesionario que no cumple?**

PD: No estoy buscando consejos sobre cómo encontrar dinero para pagar las tarifas de acceso abierto, ya hay preguntas sobre ese tema.

¿En que país?
Supongo que no entiendo por qué la tarifa de publicación no se puede cargar a la subvención.
Tenga en cuenta que algunos editores permiten el archivo abierto retrasado precisamente para permitir el cumplimiento de los requisitos de los financiadores mientras mantienen un modelo tradicional de acceso pago durante los primeros N meses.
@Buffy, el dinero de las subvenciones federales de EE. UU. puede tener diferentes categorías o "colores" y legalmente no se puede usar el dinero del salario para pagar las tarifas de publicación. Por lo tanto, necesitaría la aprobación de su Oficial de Programas para mover el dinero de una categoría presupuestaria a otra para luego usar el dinero de la subvención para pagar las tarifas de publicación. Parte del dinero se puede represupuestar y parte no. Aquí es donde entra en juego una buena persona administrativa en su Oficina de investigación patrocinada para ayudar con tales preguntas entre usted y su agencia de financiación si no puso pub. honorarios en su presupuesto original.
IME, la mayoría de los editores de revistas tienen acuerdos de licencia de derechos de autor específicos de cada país para que los autores de un país determinado puedan (sin cargo) proporcionar suficiente apertura de acceso para satisfacer los requisitos de los organismos públicos de financiación de ese país.
@Buffy Debería haber formulado mejor la pregunta, mira mi edición.
@BasileStarynkevitch tiene curiosidad sobre la UE y América del Norte
@DanielHatton, ¿puede obtener más información sobre esto, como una lista de editores con acuerdos específicos de países? Nunca he oído hablar de eso.
En Francia puedes alquilar un VPS Linux por unos 10€/mes. Consulte ovh.com, kimsufi.com, etc.... cargar un archivo PDF con scp(1) es fácil, si tiene permiso para instalar Debian en su computadora portátil
@HermanToothrot Buena pregunta. Definitivamente acepté algunos acuerdos de licencia para publicar que eran específicos de cada país por este motivo, entre 2009 y 2018, pero publiqué con varias editoriales diferentes durante ese período (Taylor & Francis, Wiley, Elsevier, Royal Society Publishing , Frontiers, IEEE,...) y no recuerdo cuáles tenían los acuerdos específicos de país.

Respuestas (2)

Estoy más familiarizado con los NIH de EE. UU.

Ellos escriben :

El incumplimiento se abordará administrativamente y puede retrasar o impedir la concesión de fondos.

En su mayor parte, los NIH parecen centrarse en la concientización y tratar de fomentar el cumplimiento, en lugar de una aplicación estricta. Parece que muchos no están completamente al tanto de las pautas, que son bastante nuevas para algunos investigadores que han publicado de manera diferente durante décadas.

En términos más generales, a las grandes agencias de financiación les gusta actuar a través de las instituciones a las que pertenecen los investigadores para fomentar el cumplimiento, ya sea de políticas como esta o de políticas éticas como las de la investigación con sujetos humanos/animales.

Pueden amenazar con retener sus fondos e incluso la financiación gubernamental en general de instituciones enteras , no solo de individuos. Si bien los casos en los que esta amenaza se está llevando a cabo son raros, puede significar que los investigadores sean más directamente responsables ante su institución que ante el financiador. La institución tiene un gran incentivo para garantizar el cumplimiento local y probablemente tenga más recursos que la agencia de financiación para hacer un seguimiento, así como una gama más amplia de sanciones.

Para su situación particular, me cuesta imaginar que una agencia de financiamiento se sienta muy mal por su circunstancia. Si están financiando su trabajo y exigiendo acceso abierto, están dando a entender que esperan que use sus fondos para esos costos además de todos los demás (ya sea directamente o mediante la fungibilidad del dinero). "Gasté mi dinero en otras cosas y ahora no puedo permitirme cumplir con sus requisitos de publicación" no parece un muy buen argumento, ya que todos los que financian están en el mismo barco y usted ha aceptado sus términos al aceptar su financiación.

La institución también está casi siempre enganchada a las disposiciones de recuperación, que es otra razón por la que generalmente exigirán el cumplimiento de manera bastante agresiva.
@Libor Quizás, aunque hasta donde yo sé, los financiadores tienden a ser punitivos de manera prospectiva en lugar de retrospectiva. Incluso una amenaza modesta para la financiación futura es algo aterrador para una institución que depende de ella.
Creo que es destrucción mutua asegurada. Los patrocinadores nunca desencadenan recuperaciones porque el instituto siempre luchará con uñas y dientes, pero los institutos nunca quieren tener que hacer eso.

En el Reino Unido, depende del Financiador. El financiador no gubernamental más grande del Reino Unido es Wellcome Trust, y contarán las publicaciones de acceso no abierto en su contra cuando solicite subvenciones en el futuro.

La financiación del gobierno proviene principalmente de UKRI. Va en contra de las reglas gastar el dinero de la subvención de UKRI en publicaciones de acceso abierto, pero todas las publicaciones que surjan del trabajo financiado por UKRI deben ser al menos de acceso abierto verde. ¿Cómo se cuadra este círculo? Las instituciones reciben subvenciones en bloque proporcionales a la cantidad promedio de fondos UKRI que tienen para pagar la publicación de acceso abierto. Pero es muy posible que este dinero se agote en un año antes de que un beneficiario de una subvención en particular haya tenido la oportunidad de usarlo.

La protección contra esto viene a través del Research Excellence Framework (REF). El REF ocurre cada 5 años y el UKRI evalúa toda la producción académica de una institución en el período cubierto, clasificando los artículos. Los trabajos mejor clasificados ganan fondos de instituciones que no están vinculados a ningún proyecto en particular (relacionados con la calidad o dinero QR). Este suele ser el mayor flujo de ingresos de una universidad después de la matrícula de pregrado. Para que un artículo sea considerado en la REF debe ser publicado en acceso abierto. Por lo tanto, el artículo que podría recibir 4* podría costar a uni $ 5000 para publicar, pero obtendría $ 140,000 en financiamiento a cambio a través de QR, si no es de acceso abierto, no obtiene nada. .

¿Cómo llegó a esa estimación del aumento típico en los ingresos QR asociados con una salida adicional de 4* en REF? Se me ocurre que, si esa estimación fuera casi correcta, para la mayoría de las personas, dedicar tiempo a la ejecución de alta calidad de proyectos de investigación existentes sería una forma más eficiente de atraer dinero a su universidad que dedicar tiempo a escribir propuestas de subvenciones.
Tengo que admitir que esto es algo así como un número "folclórico". Investigué un poco y encontré: 1) La cantidad de dinero otorgada varía de un campo a otro: los campos más caros reciben más. 2) En, por ejemplo, Ciencias Biológicas, se entregan £ 40,3 millones al año en QR debido a las salidas de REF. 3) En las presentaciones del personal equivalente a 2373 FTE, el 30 % de las presentaciones se calificaron con 4* y el 49 % con 3*. 4) Los papeles de 4* reciben 4 veces más que los de 3*. Claramente es mucho dinero, pero en, por ejemplo, biología, un trabajo de 4* puede requerir £500k en costos de investigación. Así que aún necesita la subvención para obtener el papel.
Gracias, @IanSudbery. Traté de hacerlo de otra manera: el presupuesto QR total para el año fiscal 2018-2019 fue de 1900 millones de libras esterlinas, que ampliado a un ciclo REF de 6 años genera 11 400 millones de libras esterlinas. Hubo 47000 artículos de 4* en REF 2014, por lo que el límite superior del dinero QR otorgado por cada artículo de 4* es el cociente entre los dos, alrededor de £240000; pero no será un límite superior particularmente estrecho, porque se otorgará algo de dinero para artículos de 3*, para el entorno de investigación y para el impacto.
Este documento analiza los diversos problemas al tratar de averiguar correctamente cómo se decide el dinero QR: bera-journals.onlinelibrary.wiley.com/doi/abs/10.1002/berj.3229
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