Estoy considerando presentar una queja contra una agencia de corretaje con respecto a una orden en buen estado que no se procesó correctamente.
Si FINRA falla contra el corredor, aparte de las multas/sanciones, ¿cuáles son los poderes de FINRA? ¿Pueden forzar una operación retroactiva, forzar un depósito retroactivo... etc.?
Depende de la naturaleza de la queja y de cómo la otra parte decida responder. Aquí están mis dos experiencias con esto y no son una representación de todo lo que hace FINRA en tales situaciones.
1) En 1987, tenía una posición de compra cubierta de $15 en Bear Stearns que venció dos puntos en el dinero. Debería haber sido asignado. El siguiente día de negociación fue el crack de 1987 y Paine Webber tardó 8 días en darse cuenta de si me habían asignado o no. Para entonces, BSC se había reducido a alrededor de $13. No había podido defender la posición si es que todavía la poseía. Indiqué que los iba a llevar a arbitraje y optaron por llegar a un acuerdo, acreditando en mi cuenta $ 200 por cada 100 acciones.
2) Durante la locura de Internet, estaba tratando con varias empresas, una de las cuales era un corredor de "Maggot Mile" (ubicado en Boca Raton, Florida) que tenía una serie de OPI que se abrieron para negociar en su primer día en múltiplos de el precio de salida a bolsa. Sabía a lo que me enfrentaba. Hice 3 de ellos y para el último, el bróker se negó a ejecutar una operación para vender el saldo de una posición de capital rentable (los brókeres pierden asignación en futuras operaciones si sus clientes son flippers). Mi pérdida fueron las ganancias ya que ya había vendido algunas acciones. Poco después, la SEC cerró la empresa debido a prácticas ilegales y puf, las ganancias se fueron.
Presenté una denuncia contra el corredor y la empresa. No tenía expectativas de recibir una remuneración ya que la empresa estaba kaput. Solo quería poner una infracción de "Sí" en la licencia del corredor (no conozco los términos específicos). Todo fue manejado por correo. Proporcioné una declaración por escrito y otra documentación y luego cada parte respondió de ida y vuelta. Después de unos 8 meses, recibí un veredicto a mi favor, 50% en contra del corredor y 50% en contra de la casa de bolsa. Para conseguir un trabajo en una nueva empresa, el corredor tuvo que conformarse conmigo. Encontré dinero.
FINRA tiene un proceso de arbitraje:
https://www.finra.org/arbitration-and-mediation/arbitration-process
No se moleste con una queja a menos que pueda proporcionar evidencia clara de malversación.